20 апреля 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У, которое с 01.07.2020 обязательно к применению

20 апреля 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У

Данное Указание устанавливает требования к содержанию Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР), которые должны быть разработаны юридическими лицами, являющимися «инсайдерами» согласно п. 1, 3 — 8, 11 и 12 ст. 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ

Указание устанавливает требования к содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР в отношении:

профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе Управляющих компаний) и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов (п.4 ст.4);

лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, указанных в п.1, 3, 4 ст.4, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР

Содержание Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР

содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР

Самостоятельная разработка в области ПНИИИМР профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет собой довольно сложную и трудоемкую задачу, требующую значительных интеллектуальных и временных усилий.

 

При этом методические рекомендации, разработанные саморегулируемыми организациями, объединяющими профессиональных участников рынка ценных бумаг (НФА, НАУФОР) во многом лишь повторяют содержащиеся в Указании требования, не предоставляя профессиональным участникам готовых решений в виде типовых (примерных) Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР.

Срок разработки профучастниками Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР в соответствии с требованиями Указания Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У уже истёк

Предлагаем Вам консультационную услугу по разработке Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР, соответствующих всем требованиям Указания с учетом специфики деятельности вашей организации

Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР

Неисполнение финансовыми организациями требований в области ПНИИИМР

неисполнение финансовыми организациями требований в области ПНИИИМР

Неоднократно становилось в последнее время причиной для наложения штрафов со стороны Банка России и даже основанием для отзыва лицензии профучастников.

Все те послабления, которые Банк России принимает в отношении требований в области ПНИИИМР, не отменяют необходимость наличия у профучастников самих Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР, соответствующих требованиям Указания Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У, и уж тем более не отменяют необходимости выполнения профучастниками всех требований в области ПНИИИМР.